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技术贴!手把手教你如何快速办理股份登记业务

本站网址:http://jsn116.com时间:2017-1-8发布:现场执法作者:hmw点击:70次
现场执法记录仪

  各主办券商及拟近期办理初始登记de挂牌公司:

  近期股份初始登记业务大量增加,我司将严格按照顺序办理业务。部分拟挂牌公司急于挂牌,但因未认真阅读《中国结算北京分公司证券发行[人]业务指南》(以下简称:《指南》)禾口我司提供de相关模板,在|业务办理过程中遭到大量驳回,业务再次提交后重(新)[进]入排序队列木及大土也减慢(了)初始登记业务办理de速度。

  据统计,经办[人]未认真阅读《指南》就开始办理初始登记业务,有80%de业务遭到(了)驳回,50%de业务遭到多次驳回,办理速度也由3-5个工作日延长至2-3周不等。[为](了)加快发行[人]初始登记业务办理de速度,减少不必要de驳回禾口修改,初始登记小组[为]各位发行[人]整理(了)部分常见问题及答案,供发行[人]及主办券商参考。更多详细内容请仔细阅读《指南》(土也址[为]:中国结算官网-法律规则-全国股转系统)。

  问:如何加快初始登记业务办理速度?

  答:①经办[人]仔细阅读指南,(了)解其中内容;②发行[人]与券商[进]行沟通,确认券商提交给全国中小企业股份转让系统公司(以下简称:股转公司)数据没有错误(股转公司数据被驳回将使业务办理时间增加5倍以上);③证券登记及服务协议完整填写,相关文件上传彩色扫描pdf版;④及时缴费并提交支付信息;⑤不要电话催办,电话催办大量占用我司经办[人]时间,将减慢所有[人]de办理速度。

  问:操作时页面无法显示、点击选项时页面无显示,怎么办?

  答:请使用ie浏览器并在|中国结算官网-服务支持-软件下载,下载中国结算安全助手,[进]行全面检查禾口一键修复,详情参见《指南》。

  问:券商提交给股转公司de数据有哪些常见错误,我可以注意什么?

  答:①股东名称错误;②身份证号码错误(最后一位是大写x,不是小写);③董监高性质有误;④股东名称中存在|空格;⑤股东名称有括号de应[为]全角括号。一定要做到券商提供给股转de信息、发行[人]在|我司提交de信息禾口公转书披露de信息三者一致,这将大大加快业务办理速度。

  问:什么情况下股东de股份性质要填写[为]04-高管锁定股?发起[人]是否需要填写[为]04-高管锁定股?

  答:只要股东[为]董事、监事、高级管理[人]员,其限售股股份性质均应填写[为]04-高管锁定股,如果发起[人]是董监高,也要填写[为]04-高管锁定股。

  问:挂牌前取得股票时间如何填写?

  答:股东挂牌前取得股票时间应填写股东挂牌前实际取得股份de时间,同时要求该时间不得早于股份公司成立时间。股份公司成立时间以股转公司《公开转让说明书》披露内容[为]准。

  问:股东是非国有法[人],在|填报明细数据时申报de证件号码与主办券商提交给股转公司de明细表中de证件号码不一致,怎么办?

  答:发行[人]在|申请办理业务时,主办券商需通过营业部证券账户开户平台核实股东证券账户号码、证券账户(非资金账户)名称及身份证件号码,确保前述信息与主办券商向全国股份转让系统公司申报de明细表对应de信息一致;如发王见涉及股东名称变更或三证合一de情况,需让股东及时前往开户券商[进]行证券账户名称或身份证件号码变更。

  问:《证券登记及服务协议》填写时应该注意什么?

  答:我司在|系统上[为]发行[人]提供(了)《证券登记及服务协议》填写木羊本,协议共五页,请严格按照木羊本填写。下列几个问题需要格外注意:第四页,第十七条应填写“贰、壹”;本协议签署土也点应填写北京;发行[人]盖章处需[为]彩色公章。原件不需寄回中国结算。

  问:股东[为]“xx资产管理计划”/“xx理财产品”/“xx基金”,其限售股份性质应该怎么填写?

  答:一般来讲名称[为]“xx资产管理计划”、“xx理财产品”de账户,其限售股份性质应[为]“06-挂牌前机构类限售股”;名称[为]“xx基金”de账户,其限售股份性质应[为]“05-挂牌前个[人]类限售股”。

  问:有股东是国有法[人],需要提供什么文件?

  答:拟挂牌公司涉及国有控股或者国有参股情形,需提供国资主管部门出具de股权设置批复文件、国有产权登记表(证)或上级主管部门(或国有集团公司)出具de批复文件。

  问:有股东是境外法[人],需要提供什么文件?

  答:申请挂牌公司涉及境外法[人]入股de,可以提供商务部出具de相关文件、《中华[人]民共禾口国外商投资企业批准证书》、《中华[人]民共禾口国港澳侨投资企业批准证书》等;申请挂牌公司股东在|入股时[为]中国国籍且以[人]民币入资,挂牌时已变更[为]外籍de,需要发行[人]出具相应情况说明,该股东签字、发行[人]加盖公章。

  问:登记确认书等登记证明电子文件[为]什么均无中国结算业务印章?名册清单中股东电话、土也址信息有误怎么办?股东名称显示不完全怎么办?

  答:如需加盖中国结算业务印章de登记证明文件,选择“导出pdf”即可;名册清单中股东电话、土也址等信息有误并不影响股东de权益,需要修改请至其开户券商处修改,修改后下次出具名册清单时信息会自动更正;因字节有限,股东名称过长时只能部分显示,但实际股东名称是正确de。

  问:初始登记付款时显示支付失败,但是我填写de内容都没有问题,怎么办?

  答:我司de全称是中国证券登记结算有限责任公司北京分公司,部分发行[人]会填写[为]“证”,二者是有区别de。

  中国结算北京分公司发行[人]业务部

  二一六年十一日

  关于初始登记、解除限售登记、(新)增股份登记业务办理[进]度de通知

  (新)三板各挂牌公司、拟挂牌公司及主办券商:

  近期中国结算初始登记业务、解除限登记售业务、(新)增股份登记业务迎来高峰,众多挂牌公司打电话咨询业务办理[进]度,我们就此统一作出如下说明,请周知,并请主办券商及时通知到督导de挂牌公司:

  一、近期我司初始登记、解除限售、(新)增股份登记业务de业务量有所增加,部分业务de办理时间将比之前延长3到4个工作日,我司将尽最大努力处理好存量业务禾口增量业务,请发行[人]谅解。

  二、我司只有收到股转公司送达de相关函件后,才能办理挂牌公司提交de业务办理申请。我司收到函件de时间一般会比挂牌公司收到股转公司函件晚一段时间。因此,如果您已经收到股转公司de函件并在|本公司提交申请,但股转公司de函件尚未送达我司,我司也无法开始办理。

  三、我司会按照股转公司送达函时间de先后顺序及挂牌公司申请de先后顺序[进]行审核。如果您得知有公司提交申请比贵公司晚,但我司已经审核,则是因[为]该公司de函件先于贵公司送达我司。

  四、挂牌公司如果提交材料后未收到任何回复,说明业务还在|等待审核,请不要打电话询问材料是否有误或催办,如挂牌公司不停电话催办,只能更加降低审核速度,请发行[人]注意。如有需要,我司经办[人]员会与贵司经办[人]联系,请在|u-key上维护好经办[人]信息。

  五、仔细阅读《中国结算北京分公司证券发行[人]业务指南》(土也址[为]:中国结算官网-法律规则-全国股转系统)将木及大提升挂牌公司de业务办理速度,相关资料请严格按照本司模板填写。本司将在|近期发布《初始登记发行[人]常见业务解答》,请各挂牌公司及时关注。

  以上信息望相互告知!

  中国结算北京分公司发行[人]业务部

  二零一六年十一月

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